個人情報保護方針

〇プライバシーポリシー（個人情報保護方針）
当社は、お客様の個人情報に対する取組み方針として、次のとおり、個人情報保護方針を策定し、公表いたします。
株式会社プライド
近畿財務局長（金仲）第４１４号
1. 関係法令等の遵守
当社は、「個人情報の保護に関する法律」をはじめ個人情報保護に関する関係諸法令、ガイドライン、所属金融商品取引業者の社内規程およびこの個人情報保護方針を遵守いたします。

2. 利用目的
当社は、お客様の同意を得た場合および法令等により例外として取り扱われる場合を除き、次の利用目的の達成に必要な範囲内でお客様の個人情報を取り扱います。

① 金融商品仲介業における有価証券・金融商品の勧誘、取引の媒介、サービスの案内を行うため
② 提携会社の金融商品の勧誘・販売、サービスの案内を行うため
③ 適合性の原則等に照らした商品・サービスの提供の妥当性を判断するため
④ お客様ご本人であることまたはご本人の代理人であることを確認するため
⑤ お客様に対し、お取引結果、お預り残高などの報告を行うため
⑥ お客様とのお取引に関する事務を行うため
⑦ 他の事業者等から個人情報の処理の全部または一部について委託された場合において、委託された業務を適切に遂行するため
⑧ その他、お客様とのお取引を適切かつ円滑に履行するため

3. 安全管理措置
当社は、お客様の個人情報を正確かつ最新の内容となるよう努めます。また、お客様の個人情報の漏えい等を防止するため、必要かつ適切な安全管理措置を実施するとともに、役職員および委託先の適切な監督を行って参ります。

4. 第三者への提供
当社は、お客様の個人データを第三者に提供するにあたり、以下の場合を除きお客様の同意なく第三者に個人データを提供いたしません。

① 法令に基づく場合
② 人の生命、身体又は財産の保護のために必要がある場合であって、本人の同意を得ることが困難である場合
③ 公衆衛生の向上又は児童の健全な育成の推進のために特に必要がある場合であって、本人の同意を得ることが困難である場合
④ 国の機関若しくは地方公共団体またはその委託を受けた者が法令の定める事務を遂行することに対して協力する必要がある場合であって、本人の同意を得ることにより当該事務の遂行に支障を及ぼすおそれがあるとき

5. 機微(センシティブ)情報
当社は、「金融分野における個人情報保護に関するガイドライン」等により、機微（センシティブ）情報は、法令等に基づく適切な業務の運営その他必要と認められる目的以外には、センシティブ情報を取得、利用または第三者提供いたしません。

6. 継続的改善
当社は、お客様の個人情報の適正な取扱いを図るため、この保護方針は適宜見直しを行い、継続的な改善に努めて参ります。

7. 開示等のご請求手続き
当社は、お客様に係る保有個人データに関して、お客様から開示、訂正、利用停止等のお申し出があった場合には、ご本人様であることを確認させていただき、適切かつ迅速な回答に努めて参ります。
お手続き方法につきましては、当方の営業店にお問い合わせ下さい。

8. ご質問・ご意見等
当社は、お客様からいただいた個人情報に係るご質問・ご意見等に対し迅速かつ誠実な対応に努めて参ります。ご質問・ご意見等は、次の窓口までお申し出ください。

金融商品仲介業に関する勧誘方針

〇勧誘方針 /　金融商品取引法に基づく表示
株式会社プライド
近畿財務局長（金仲）第４１４号

1. 勧誘の対象となる者の知識、経験、財産の状況及び当該金融商品の販売に係る契約を締結する目的に照らし配慮すべき事項
(1) 金融商品仲介業者として、お客様の氏名、住所、投資目的、資産の状況、有価証券投資の経験の有無等を記載した「顧客カード」を備え置き、投資経験、投資目的、財産の状況等を十分把握したうえ、お客様の意向と実情に適合した投資勧誘に努めております。
(2) お客様の知識、経験及び財産の状況に照らして適当と考えられる商品をお勧めいたします。
(3) 商品をお勧めするに当たっては、お客様の知識、経験等に照らし、商品内容やリスク内容等の適切な説明に努めております。

2. 勧誘の方法及び時間帯に関し勧誘の対象となる者に対し配慮すべき事項
(1) 勧誘に当たっては、常にお客様の信頼の確保を第一義とし、法令・諸規則を遵守し、お客様本位の投資勧誘に徹します。
(2) 法令・諸規則を遵守することはもちろん、合理的な根拠に基づき勧誘を行うよう努めております。
(3) 電話や訪問による勧誘は、お客様が迷惑となる時間帯には行いません。勧誘に際し御迷惑な場合は、その旨を当方又は所属金融商品取引業者までお申し付けください。
(4) 金融商品仲介業者として、広告等の表示について、所属金融商品取引業者において審査を行い、適切な表示が行われるよう努めております。

3. その他勧誘の適正の確保に関する事項
(1) 不適切な勧誘が行われないよう、所属金融商品取引業者等による研修を受けております。お気づきの点がありましたら、当方又は所属金融商品取引業者まで御連絡ください。
(2) お客様の信頼と期待を裏切らないよう、常に知識技能の修得、研さんに努めております。
(3) 金融商品取引法及び関係法令等を遵守し、適切な勧誘が行われるよう、内部管理体制の強化に努めております。
(4) お客様の判断と資任において取引が行われるよう、適切な情報提供に努めております。
(5) お客様のお取引についてお気づきの点がありましたら、下記の受付窓口まで御連絡ください。
〒530-0047　大阪市北区西天満5-9-3アールビル本館8階
株式会社　プライド　本店
〇ご注意いただきたいこと
1. 金融商品仲介業者の商号、名称または氏名および登録番号
株式会社プライド
近畿財務局長（金仲）第414号

2. 所属金融商品取引業者等の商号または名称
[商号] 東海東京証券株式会社
[登録番号] 東海財務局長(金商)第140号
[加入協会] 日本証券業協会、一般社団法人金融先物取引業協会、一般社団法人第二種金融商品取引業協会、一般社団法人日本投資顧問業協会、一般社団法人日本 STO 協会

3. 東海東京証券株式会社の取引に関する重要事項
(1) 当業者がお客様へお渡しする資料は、信頼できると思われる各種データに基づいて作成されておりますが、その正確性・完全性を保証するものではありません。お客様が行う投資の最終決定はご自身でなさるようお願いいたします。

(2) 株式への投資は、価格の変動や発行者の信用状況の悪化等により投資元本を割り込むおそれがあります。信用取引、先物・オプション取引をご利用いただく場合は、所定の委託保証金または委託証拠金をいただきます。また、信用取引ではその損失額が差し入れた委託保証金の額を上回るおそれがあります。国内株式取引の委託手数料は、約定代金に対して最大(税込)1.2650%【2,750円に満たない場合は2,750円(現物取引買付および信用取引売買)】になります。株式を募集等により取得する場合には、購入対価のみをお支払いいただきます。外国株式の外国金融商品市場等における委託取引については、国内取次ぎ手数料の上限は、約定代金の1.430％(税込)、(最低約定代金は50万円以上)になります。その他の諸費用は、その時々の市場状況、現地情勢等に応じて決定されますので、本書面上その金額等をあらかじめ記載することはできません。外国株式を店頭取引により購入する場合について、お客様に提示する米国株の売り・買い仕切価格は、直近の外国金融商品市場等における取引価格等を基準に合理的かつ適正な方法で算出した社内価格を仲値として、仲値と売り・買い参考価格との差がそれぞれ原則として1.50％、2.50％(手数料相当額)となるように設定したものです。仕切価格に手数料相当額が含まれているため、別途手数料を頂くことはありません。

(3) 債券をご購入いただく場合は、購入対価のみをお支払いいただきます。(経過利子をお支払いいただく場合があります)。債券は、市場の金利水準の変動等により価格が変動しますので、損失が生じるおそれがあります。また、発行体の信用状況や財務状況によっても価格が変動し、利金や償還金の支払遅延や不履行となる場合や、倒産等により元本損失が生じる場合があります。

(4) 投資信託は、主に国内外の株式や債券を投資対象としているため、基準価額は組み入れた株式や債券の動き、為替相場の変動等の影響により上下しますので、これにより投資元本を割り込むおそれがあります。投資信託はファンドごとに設定された購入時手数料(上限3.85%[税込])をご負担いただきます。投資信託の保有期間中に間接的にご負担いただく費用等として、信託報酬(上限3.36％[税込]）程度のほか、運用成績に応じて成功報酬をご負担いただく場合があります。また、換金時に直接ご負担頂く費用等として換金(解約)手数料(上限3.00％[税込])、信託財産留保額(上限0.5％)を頂く場合があります。外国投信の売買時、分配時、償還時の為替レートは、外国為替市場の動向を踏まえて当社が決定いたします。

(5) 外国株式や外国債券、外国投資信託への投資は、上記に加え為替相場の変動等により損失が生じる場合があります。また、通貨発行国の国情の変化により投資元本割れや途中売却ができなくなるおそれがあります。

(6) 業者で取り扱う商品等へのご投資には、当該商品等の契約締結前交付書面、上場有価証券等書面、目論見書、お客様向け資料等をよくお読みください。

(7) 所属金融商品取引業者等が二以上ある場合は、お客様が行おうとする取引につきお客様が支払う金額または手数料等が所属金融商品取引業者により異なる場合があります。

以上

株式会社プライド
大阪府大阪市北区西天満5-9-3 アールビル本館 8階
TEL. 06-4792-7438

金融商品仲介業者の商号：株式会社プライド
登録番号：近畿財務局長（金仲）第414号